【基本信息表】自然人、机构、产品投资者填写规范

易私慕   2021-07-29 本文章268阅读

自然人、机构、产品投资者的基本信息表略有不同,分别介绍如下:

1、自然人投资者的基本信息表

所有科目都为必填项;

【是否存在实际控制关系】、【交易的实际受益人】、【是否有不良诚信记录】如选择非默认选项,需要说明情况;

资产规模+投资经历,如选择下图红色框中选项,则为专业投资者,其他选项组合均为普通投资者。



2、机构投资者的基本信息表

所有科目都为必填项;

如机构投资者为私募管理人,【机构资质证明】、【资质证书编号】可填写“基金业协会备案管理人”+对应备案P码;如无资质证明,可填“无”;

【签约人信息】,若为授权经办人,需要补充授权经办人信息;

【是否存在实际控制关系】、【交易的实际受益人】、【是否有不良诚信记录】如选择非默认选项,需要说明情况;

【本机构信息符合以下条件】,如选择下图红色框中选项,则为普通投资者,其他选项组合均为专业投资者。


3、产品投资者的基本信息表

所有科目都为必填项;

如机构投资者为私募管理人,【机构资质证明】、【资质证书编号】可填写“基金业协会备案私募基金”+对应产品备案S码;如无资质证明,可填“无”;

其他科目填写与机构投资者无异;

【本机构信息符合以下条件】,可选择选项二、选项三,选项二、选项三均为专业投资者。



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